（ 2004 年 4 月 28 日經(jīng)第二次會(huì)員代表大會(huì)討論通過）
為認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）、《云南省拍賣業(yè)管理暫行辦法》和中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律，反對不正當(dāng)競爭的決定》、《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理若干規(guī)定》（暫行）等相關(guān)法律及行業(yè)性規(guī)定，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，提高行業(yè)效益，為我省拍賣業(yè)的健康發(fā)展?fàn)I造公平有序的良好環(huán)境，云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)特制定行業(yè)規(guī)則如下：
第一條 云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)是依法成立并依法辦理了社會(huì)團(tuán)體法人登記手續(xù)的社會(huì)團(tuán)體法人，是拍賣行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對全省拍賣企業(yè)和拍賣師實(shí)行監(jiān)督和服務(wù)，并負(fù)責(zé)本規(guī)則的實(shí)施和監(jiān)督。
第二條 本規(guī)則適用于云南省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的拍賣企業(yè)以及云南省行政區(qū)域以外的拍賣企業(yè)在云南省行政區(qū)域內(nèi)舉行的拍賣活動(dòng)。
第三條 拍賣企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“公開、公平、公正”和誠實(shí)信用的原則，熱情為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，樹立拍賣企業(yè)的良好形象；自覺維護(hù)拍賣市場秩序，不斷規(guī)范自身拍賣行為，促進(jìn)拍賣業(yè)逐漸步入法制化、制度化、規(guī)范化的軌道。
第四條 省內(nèi)凡設(shè)立的拍賣企業(yè)必須符合《拍賣法》第十二、十三條設(shè)立拍賣企業(yè)規(guī)定所具備的一切條件，經(jīng)省行業(yè)管理部門及工商部門批準(zhǔn)，并領(lǐng)取拍賣業(yè)許可證及營業(yè)執(zhí)照后方可開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。拍賣企業(yè)不得在兩處或兩處以上掛牌開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第五條 拍賣企業(yè)必須遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)規(guī)定，依法興業(yè)，有序競爭，共樹拍賣業(yè)的公信力。同行之間不得互相拆臺(tái)，不得惡意詆毀。凡委托方已與一拍賣企業(yè)簽訂委托拍賣書后，其他任何拍賣企業(yè)不得再與這一委托方商談同一標(biāo)的物的拍賣委托。企業(yè)不得以不正當(dāng)手段取得拍賣標(biāo)的，不得給予委托方單位或個(gè)人回扣，拍賣企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣經(jīng)營權(quán)承包、出租、轉(zhuǎn)讓給其他單位或個(gè)人使用，不得敗壞行業(yè)形象。
第六條 拍賣企業(yè)不得聘請與拍賣相關(guān)的在職行政部門公務(wù)人員在公司兼職。
第七條 拍賣企業(yè)不得為非拍賣企業(yè)提供國家注冊拍賣師，舉辦以拍賣為名的經(jīng)營活動(dòng)。
第八條 嚴(yán)格按照《拍賣法》規(guī)定收取傭金，堅(jiān)決抵制通過惡意壓低傭金獲取拍賣標(biāo)的的拍賣委托，反對以降低傭金比例爭取標(biāo)的物的不正當(dāng)競爭行為，杜絕零傭金（社會(huì)公益拍賣活動(dòng)除外）。拍賣人可以與委托人、買受人約定傭金比例。為了防止拍賣企業(yè)之間壓低傭金進(jìn)行不正當(dāng)競爭，保障拍賣企業(yè)利益特作出以下的傭金收取的下限規(guī)定，即省內(nèi)任何拍賣企業(yè)在收取傭金時(shí)不得低于以下傭金比例的規(guī)定：
藝術(shù)品類標(biāo)的不低于 10% 。
非藝術(shù)品類標(biāo)的：拍賣成交價(jià)在人民幣 500 （含）萬元以下的，各不得低于 5% 收?。慌馁u成交價(jià)在人民幣 500 — 1000 （含）萬元之間的，各不得低于 4% 收取；拍賣成交價(jià)在人民幣 1000 — 5000 （含）萬元之間的，各不得低于 3% 收?。慌馁u成交價(jià)在人民幣 5000 萬元至 1 億元（含）之間的，各不得低于 2% 收取；拍賣成交價(jià)在人民幣 1 億元以上的，各不得低于 1% 收取。遇特殊情況，報(bào)協(xié)會(huì)備案認(rèn)可?！杜馁u法》第九條規(guī)定的物品經(jīng)拍賣成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過拍賣成交價(jià) 5% 的傭金，拍賣未成交的，按《拍賣法》第五十六條第三款的規(guī)定執(zhí)行。
第九條 嚴(yán)格對拍賣標(biāo)的的審查，如實(shí)向競買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，嚴(yán)禁故意隱瞞標(biāo)的瑕疵、損害買受人合法權(quán)益的事件發(fā)生。
第十條 對國家法律、法規(guī)規(guī)定禁止買賣的物品，拍賣企業(yè)不得接受委托進(jìn)行拍賣。凡涉及專營、專賣物資的拍賣活動(dòng)，應(yīng)認(rèn)真審查競買人的經(jīng)營范圍和專營許可證，并采取定向方式拍賣，配合工商行政管理機(jī)關(guān)及專營專賣主管部門加強(qiáng)對拍賣活動(dòng)的監(jiān)管，維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第十一條 嚴(yán)格執(zhí)行拍賣的法定程序，規(guī)范運(yùn)作拍賣活動(dòng)。做好簽訂委托合同、發(fā)布拍賣公告、展示拍賣標(biāo)的、完善拍賣筆錄、簽署拍賣成交確認(rèn)書（有條件的備份錄象資料）等拍賣實(shí)施工作。并妥善保管好拍賣活動(dòng)檔案，保管期限按《拍賣法》規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 拍賣活動(dòng)由拍賣師主持，在拍賣活動(dòng)中杜絕拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)和本公司投資的其他公司參加競買，或委托他人代為競買；禁止與競買人串通或?yàn)楦傎I人串通提供條件，損害國家和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。杜絕以協(xié)議方式暗箱操作將拍賣標(biāo)的低價(jià)轉(zhuǎn)讓。
第十三條 拍賣企業(yè)要加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全財(cái)務(wù)制度，賬薄要完整，開支要合法，把好財(cái)務(wù)關(guān)。
第十四條 拍賣企業(yè)要如實(shí)反映拍賣業(yè)績，按時(shí)填報(bào)季度、年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表，在填報(bào)季度、年度報(bào)表的同時(shí)，也要報(bào)送季度、年度傭金發(fā)票、成交確認(rèn)書及記錄復(fù)印件。
第十五條 拍賣企業(yè)要加強(qiáng)對全體員工的培訓(xùn)，提高員工的整體素質(zhì)。未經(jīng)過培訓(xùn)或未取得《中國拍賣行業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員，均應(yīng)參加拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)，獲取證書后方能從事拍賣業(yè)務(wù)，并作為考核企業(yè)的條件之一。
第十六條 根據(jù)《拍賣法》規(guī)定，拍賣企業(yè)要有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員。拍賣企業(yè)必須要有注冊在本企業(yè)的拍賣師，無拍賣師的拍賣企業(yè)要立即進(jìn)行培養(yǎng)，限期一年整改，一年滿后仍無拍賣師，按有關(guān)程序取消其拍賣經(jīng)營資格。
第十七條 拍賣企業(yè)要加強(qiáng)對國家注冊拍賣師的管理，拍賣師要成為本公司的在崗工作人員，絕不允許成為“掛名”拍賣師或“游拍”。
第十八條 拍賣師必須認(rèn)真執(zhí)行中拍協(xié)《關(guān)于拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行），并自覺執(zhí)行本規(guī)則，接受云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理。
第十九條 拍賣師必須嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，保證所主持的拍賣活動(dòng)規(guī)范運(yùn)作。
第二十條 拍賣師主持拍賣會(huì)必須當(dāng)場出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。
第二十一條 嚴(yán)禁將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位，用于注冊新的拍賣企業(yè)或主持拍賣會(huì)。
第二十二條 拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊方能執(zhí)業(yè)，絕對不允許注冊在兩個(gè)（含兩個(gè)）以上企業(yè)。也不允許聘用于其他拍賣企業(yè)。
拍賣師注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或注銷的，拍賣師必須變更注冊到其他拍賣企業(yè)方能執(zhí)業(yè)，未變更注冊期間不得執(zhí)業(yè)。
第二十三條 拍賣師調(diào)出或調(diào)入工作單位要及時(shí)變更注冊單位，變更注冊單位應(yīng)報(bào)省拍協(xié)審核備案，由省拍協(xié)簽署意見后報(bào)中拍協(xié)核準(zhǔn)。
第二十四條 拍賣師不得以個(gè)人名義為非拍賣企業(yè)及其他機(jī)構(gòu)主持拍賣活動(dòng)。不得以個(gè)人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會(huì)。拍賣企業(yè)因業(yè)務(wù)需要由非本企業(yè)拍賣師主持拍賣會(huì)時(shí)，雙方企業(yè)必須在拍賣活動(dòng)開始 7 日前簽訂協(xié)議或合同，并抄報(bào)省拍協(xié)審核備案。
第二十五條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的錢物或謀取其他不正當(dāng)利益，也不得向他人行賄。
拍賣師不得與拍賣活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通，操縱價(jià)格，損害其他當(dāng)事人的利益。
第二十六條 暫停執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會(huì)；吊銷、注銷執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，不得主持拍賣會(huì)，并由在其注冊的拍賣企業(yè)負(fù)責(zé)收回《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，交省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)；對我省暫停、吊銷、注銷執(zhí)業(yè)資格的拍賣師在《云南拍賣通訊》及報(bào)刊上公示。
第二十七條 積極倡導(dǎo)和強(qiáng)化合作意識(shí)，因地制宜地發(fā)展多種形式的聯(lián)合協(xié)作，壯大經(jīng)營規(guī)模，提高行業(yè)效益。
第二十八條 加強(qiáng)正面宣傳，接受輿論監(jiān)督，要積極學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《拍賣法》，努力提高拍賣業(yè)的公信力和社會(huì)的認(rèn)知度，依法經(jīng)營、依法拍賣。
二十九條 建立健全舉報(bào)制度，自覺接受社會(huì)輿論監(jiān)督，認(rèn)真聽取社會(huì)各界的批評和建議，對任何正確的意見，都虛心接受采納；對任何正確的批評都盡快采取措施加以改正。省拍協(xié)秘書處將負(fù)責(zé)受理各種舉報(bào)和群眾來信、來電、來訪，并設(shè)專檔記載，保存相關(guān)資料。
第三十條 為了對拍賣企業(yè)、拍賣師進(jìn)行綜合考核，表彰先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，帶動(dòng)全面，省拍協(xié)將每年舉行一次拍賣企業(yè)、拍賣師的評比活動(dòng)，對前十位和后五位的拍賣企業(yè)、拍賣師在《云南拍賣通訊》和報(bào)刊上予以公示。
第三十一條 違反本規(guī)則第四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、二十六條規(guī)定的，由省拍協(xié)予以通報(bào)批評、警告并記入檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，由省拍協(xié)建議中拍協(xié)降低或注銷已評定的企業(yè)資質(zhì)，或取消申報(bào)資格，同時(shí)建議省行業(yè)管理部門、工商行政管理部門依法進(jìn)行查處，吊銷其《拍賣業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》。
第三十二條 違反本規(guī)則第十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、二十四、二十五、二十六條規(guī)定的，屬拍賣師個(gè)人違規(guī)的，視違規(guī)程度按中拍協(xié)《關(guān)于拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）建議中拍協(xié)予以處罰，不予年檢注冊或停其執(zhí)業(yè)資格，或吊銷其拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；屬企業(yè)違規(guī)的，建議中拍協(xié)及行業(yè)管理部門比照第三十一條內(nèi)容予以處理。
第三十三條 本規(guī)則已經(jīng)拍賣業(yè)主管部門同意，并于 2004 年 5 月 1 日起施行（如有與國家有關(guān)法律不相一致的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)調(diào)整）。本規(guī)則由省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
云南省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)
二○○四年四月二十八日
